В статье расскажем, как исключить поддельный договор в суде (в арбитражном и гражданском процессе). Если вы понимаете, что оппонент представил поддельный договор в суде, следуйте инструкции наших судебных юристов.

Шаг 1 – представляем суду свою позицию по спору в целом.

Представление развернутой позиции помогает суду понять ваше видение ситуации. Также это обличает поддельные доказательства, которые никак не вписываются в общую картину. Поставьте себя на место судьи, который рассматривает по несколько десятков дел в день: будет ли для него очевидно, почему вы считаете доказательство сфабрикованным, если вашей версии событий он не знает?

Фактические обстоятельства можно изложить в отзыве на иск (если вы ответчик в арбитражном процессе), возражениях на иск (если ответчик в гражданском процессе), в возражениях на отзыв/ дополнительных пояснениях к иску (если вы истец).

Когда мы говорим о поддельном договоре в суде, представляется спор в районном суде по какой-нибудь заемной расписке. Но в нашей практике встретилось дело, когда мы вынуждены заявлять о фальсификации договоров энергоснабжения в арбитражном суде:

Шаг 2 – заявляем о фальсификации доказательств.

Заявления о фальсификации (по АПК РФ) или заявление о подложности (по ГПК РФ) направлено на исключение оспариваемого доказательства из числа доказательств по делу. При этом, проверяется подлинность формы доказательства, а не его содержания.

Что такое «подлинность формы»? Судебная практика выделяет два способа искажения формы документа. Первый – документ сделан специально для судебного разбирательства, но не имел место быть в реальных отношениях сторон (время изготовления документа позднее указанной в нем даты). Второй способ – в реальный документ вносятся дополнения и исправления (поддельная подпись, перебивка/переписка текста, подчистки). Эти два способа касаются формы документа и могут проверяться по правилам о фальсификации. Другие погрешности документа касаются его содержания, то есть связаны с ложностью фактов, зафиксированных в документе. Здесь метод фальсификации не подойдет; следует опровергать «факты» из документа другими доказательствами.

Заявление о фальсификации/ подложности оформляется согласно ст. 161 АПК РФ или ст. 186 ГПК РФ. В заявлении нужно указать реквизиты доказательства, например дата, номер и название договора; не лишним будет сослаться на лист дела. Также объясняется, почему можно усомниться в достоверности документов: например, не соответствует ранее представленным материалам, или вы не подписывали документ и т.д. Хорошо, если эти причины вы можете подтвердить документально: к примеру, вы во внесудебном порядке обратились к специалисту и получили заключение о подделке доказательства; также можно представить свой экземпляр оспариваемого документа; можно еще показать суду другие документы, в которых оспариваемая подпись или печать выполнены по-иному. Если документов нет — это не страшно. В просительной части заявления просите суд проверить обоснованность заявления о фальсификации.

5 правил, как заявить фальсификацию:

1. Заявление о фальсификации допускается только в первой инстанции.

Исключения: а) заявлено о фальсификации доказательства, которое впервые представлено только в апелляцию, а в первую инстанцию не приобщалось; б) заявителю ранее не было известно о наличии фактов, подтверждающих фальсификацию.

2. Заявление о фальсификации делается только в письменном виде.

В случае устного заявления суд даст время подготовить письменный документ.

3. Фальсификация касается только формы доказательства, а не его содержания.

4. Нельзя заявлять о фальсификации документа, который не имеет отношения к сути спора.

5. Если вы представитель, то заявляйте о фальсификации от имени доверителя только тогда, когда уверены в подлоге, так как за необоснованное заявление предусмотрена уголовная ответственность.

Далее у вашего оппонента есть два варианта: либо он отзывает поддельный договор и тогда суд исключает спорное доказательство из материалов дела, либо он продолжает настаивать на достоверности доказательства. При втором раскладе переходим к шагу 3.

Шаг 3 – ходатайствуем о проведении судебной экспертизы.

Есть разные способы проверки доказательства:

— истребование других доказательств у сторон

— экспертиза

— иные меры (этот способ проверки предусмотрен только АПК РФ): например, сопоставление судом подделки договора с  материалами дела.

Несмотря на это, если вы заявляете фальсификацию, то нужно одновременно ходатайствовать об экспертизе. При другой модели поведения – заявляете фальсификацию, но экспертизу не просите, — возникают подозрения, что вы не уверены в своем заявлении. Самый верный способ проверки доказательства – экспертиза.

Виды экспертиз для проверки фальсификации:

А) почерковедческая (если поддельная подпись в договоре)

Б) судебно-техническая (чтобы выяснить, использовались ли при подписании документа технические средства вместо собственноручной подписи; а также для проверки единства текста документа, установления давности изготовления договора)

В зависимости от способа проведения экспертизы делятся на:

А) Обычная

Б) Комплексная – экспертиза, проведенная специалистами из разных сфер науки

В) Комиссионная – экспертиза, проведенная несколькими специалистами из одной области науки

Комплексная экспертиза назначается, когда нужно проверить и поддельную подпись в договоре, и способ/ дату изготовления документа. Комиссионная экспертиза может назначаться, когда обе спорящие стороны направили кандидатуры экспертов, и суд в целях равенства сторон поручает экспертизу и экспертам истца, и экспертам ответчика.

Ходатайство об экспертизе в арбитражном процессе

Ходатайство оформляется по ст. 82 АПК РФ. В нем по порядку указываем следующее:

1) Основание экспертизы – мотивированные сомнения в достоверности спорного документа.

2) Вид экспертизы – почерковедческая, техническая или комплексная.

3) Вопрос для эксперта – приведем примеры:

— принадлежит ли ФИО подпись, выполненная от его имени на договоре от ___ № __?

— каким способом нанесено изображение оттиска печати на договоре от ___ № __?

— одной и той же, либо разными печатями нанесены оттиски в договоре от ___ № __ и на представленных образцах?

— нанесён ли оттиск в договоре от ___ № __ печатью (штампом), образцы оттисков которой представлены на исследование?

4) Предложение по экспертной организации (лучше несколько) и конкретным кандидатурам экспертов – в этой части важно показать высокую квалификацию экспертов, ведь другая сторона тоже внесет свои предложения по кандидатам. Рекомендуем в ходатайстве прописать:

— высшее образование эксперта

— сведения о повышении экспертом квалификации

— опыт работы и опыт проведения экспертизы

— сведения о членстве эксперта в профессиональных союзах, СРО

— страховка эксперта или экспертного учреждения, если имеется

— перечень судебных дел, где эксперт провел экспертизы

Еще на сайтах многих арбитражных судов размещены реестры экспертных учреждений. Если экспертная организация туда включена, то это дополнительный плюс.

Все эти сведения можно взять из согласия эксперта на проведение экспертизы.

5) Условия экспертизы – стоимость и сроки. Этот показатель очень важен, так как играет ключевую роль при выборе кандидатуры эксперта.

Суд поручит проведение экспертизы тому эксперту, который имеет заметно лучшую квалификацию, готов провести исследование в самые короткие сроки и за сравнительно небольшую плату.

6) Обязательные приложения к ходатайству об экспертизе:

— согласие эксперта на проведение экспертизы, к которому приложены документы о квалификации эксперта, трудовая книжка и иные подтверждающие документы;

— платежное поручение, подтверждающее внесение денег на депозит суда в сумме, указанной экспертом (если предложено несколько кандидатур – в наибольшей сумме).

Важно! С 2022 г. в платежном документе на перечисление денег в депозит суда для экспертизы необходимо заполнять поле 22 «Код» — 0026. Иначе деньги считаются не поступившими. Денежные средства должны быть уплачены до назначения экспертизы. Ниже можете ознакомиться с ходатайством об экспертизе, подготовленным нашими юристами. Мы заявили, что  в договоре поддельная подпись:

Ходатайство об экспертизе в гражданском процессе

В целом, ходатайство об экспертизе в гражданском процессе очень похоже на ходатайство в арбитраже. Расскажем только о некоторых особенностях. Во-первых, в СОЮ существует правило о равном внесении денег на депозит, если обе стороны заявляют об экспертизе. Также если деньги никто не внес – это не препятствие для экспертизы. Вознаграждение эксперта взыщут с проигравшей стороны после рассмотрения спора. Во-вторых, в гражданском процессе формулировка вопросов и предложение кандидатуры эксперта – это право стороны. То есть даже если сторона в суде по поддельному договору будет вести себя пассивно, суд все равно рассмотрит ходатайство. Но уповать на волю судьбы и судьи не надо. Речь идет о вашем материальном интересе, поэтому в ваших руках изменить русло процесса.

По результатам анализа оснований для экспертизы суд либо назначает экспертизу и приостанавливает производство по делу на время ее проведения, либо отказывает в назначении экспертизы. Определение о назначении экспертизы или об отказе в назначении экспертизы не подлежит отдельному апелляционному обжалованию в отрыве от итогового решения. В то же время определение о приостановлении дела может быть оспорено.

Заключение эксперта по поддельному договору в суде может содержать, к примеру, такие выводы:

— Подписи от имени ФИО в договоре выполнены не ФИО, образцы почерка и подписи которого были представлены для сравнительного исследования, а другим лицом с подражанием.

— Подписи от имени ФИО в договоре выполнены рукописным способом пишущим узлом стержня, заполненного пастой шариковой ручки, признаков применения каких-либо технических средств и приемов при их выполнении не обнаружено.

— Период выполнения договора не соответствует дате, указанной в документе. Указанный документ выполнен в период с апреля — мая 2020 года по октябрь 2020 г.

— Признаки агрессивного химического, физического воздействия на исследуемые документы отсутствуют.

Вместе с заключением эксперт обязан направить суду расписку о предупреждении об уголовной ответственности по ст. 307 УК РФ. Если такая расписка не представлена или представлена позднее, то заключение исключается из числа доказательств (такая ситуация сложилась в деле Мосгорсуда № 33-5046/2022). В этом случае назначается повторная экспертиза (те же вопросы разрешает другой эксперт).

Но существуют объективные основания, препятствующие проведению экспертизы договора-подделки в суде: суд запретил эксперту использовать методы, после которых спорный договор будет уничтожен или поврежден; штрихи непригодны для оценки времени их исполнения и др. Тогда суд по поддельному договору разрешается на основе сопоставления материалов дела.

Результаты проверки заявления о фальсификации имеют уголовно-правовые последствия. Суд предупреждает стороны об этом сразу, как только заявлено о фальсификации. За подлог документов предусмотрен штраф до 300 000 рублей или арест на 4 месяца (ст. 306 УК РФ). Необоснованное заявление о фальсификации квалифицируется как ложный донос и наказывается штрафом до 120 тысяч или даже лишением свободы.

Итак, заявление о подлоге доказательств имеет важное процессуальное значение. Если сторона не заявит о фальсификации, то доказательство признается реальным и подтверждающим доводы оппонента. Чтобы исключить сфабрикованные доказательства, следуйте простой инструкции: 1) подготовьте отзыв, отражающий ваше представление о спорной ситуации, 2) заявите о фальсификации (подложности) доказательств, подделанных другой стороной, 3) просите суд назначить экспертизу.